证监公司字[2007]128号-关于规范上市公司信息披露
宣布时间：2007-08-15 |
信息泉源：证监会
各上市公司：
为维护证券市场的秩序，攻击内幕生意和市场使用行为,；；；ね蹲收哒比ㄒ妫志陀泄厥孪钔ㄖ缦：
一、、、上市公司及相关信息披露义务人应当严酷凭证《证券法》、、、《上市公司信息披露治理步伐》（证监会令第40号）的相关划定，切实推行信息披露义务，公正地向所有投资者披露可能对上市公司股票生意价钱爆发较大影响的重大事务（以下简称股价敏感重大信息），以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得有选择性地、、、提前向特定工具单独泄露。特定工具包括（但不限于）从事证券投资、、、证券剖析、、、咨询及其他证券服务业的机构、、、个人及其关联人等。
二、、、上市公司的股东、、、现实控制人及妄想并购重组等重大事务历程中的相关职员，应实时自动向上市公司转达有关信息，并配合上市公司实时、、、准确、、、完整地举行披露。上市公司在获悉相关信息时，应实时向证券生意所申请停牌并披露影响股价的重大信息。
三、、、关于正在妄想中的可能影响公司股价的重大事项，上市公司及其董事、、、监事、、、高级治理职员，生意敌手方及其关联方和其董事、、、监事、、、高级治理职员（或主要认真人），约请的专业机构和经办职员，加入制订、、、论证、、、审批等相关环节的有关机构和职员，以及提供咨询服务、、、由于营业往来知悉或可能知悉该事项的相关机构和职员等（以下简称内幕信息知情人）在相关事项依法披露前负有保密义务。在上市公司股价敏感重大信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得公开或者泄露该信息，不得使用该信息举行内幕生意。
四、、、上市公司预计妄想中的重大事务难以保密或相关事务已经泄露的，应实时向证券生意所自动申请停牌，直至真实、、、准确、、、完整地披露信息。停牌时代，上市公司应当至少每周宣布一次事务希望情形通告。
爆发涉及上市公司的市场听说或在没有宣布任何股价敏感重大信息的情形下股票生意爆发异常波动时，上市公司应当向证券生意所自动申请停牌，并核实有无影响上市公司股票生意的重大事务，不得以相关事项保存不确定性为由不推行信息披露义务。
五、、、剔除大盘因素和偕行业板块因素影响，上市公司股价在股价敏感重大信息宣布前20个生意日内累计涨跌幅凌驾20%的，上市公司在向中国证监会提起行政允许申请时，应充分举证相关内幕信息知情人及直系支属等不保存内幕生意行为。证券生意所应对公司股价敏感重大信息宣布前股票生意是否保存异常行为举行专项剖析，并报中国证监会。中国证监会可对上市公司股价异动行为举行视察，视察时代将暂缓审核上市公司的行政允许申请。
六、、、上市公司如在澄清通告及股票生意异常波动通告中披露不保存重大资产重组、、、收购、、、刊行股份等行为的，应同时承诺至少3个月内不再妄想统一事项。关于上市公司澄清通告涉嫌虚伪纪录、、、误导性陈述、、、或者重大遗漏的，中国证监会依法追究执法责任。
七、、、上市公司拟实验无先例、、、保存重大不确定性、、、需要向有关部分举行政策咨询、、、方案论证的重大事项，在向有关部分政策咨询、、、方案论证前，均应当在闭市后向证券生意所申请停牌。停牌的同时应披露该重大事项类型，原则上自停牌后5个事情日内携带相关质料向相关部分咨询论证。
上市公司向证券生意所申请停牌时，应同时提交停牌和复牌的书面申请。复牌书面申请应当明确：自公司股票停牌之日起5个事情日内（含停牌当日），若是公司未就停牌事项及方案与相关部分咨询、、、论证，或者经论证方案未获准的，则其股票在下一个生意日自动复牌。自动复牌时，公司应按划定举行通告。
上市公司应在方案咨询、、、论证竣事后连忙向证券生意所申请复牌，复牌的同时披露方案论证效果。若是方案未通过论证，公司应披露原因；；；若是通过论证，公司应通告方案。
八、、、上市公司涉及行政允许及无先例、、、保存重大不确定性、、、需要向有关部分举行政策咨询、、、方案论证的重大事项的，上市公司应当向中国证监会提交内幕信息知情人以及直系支属在事实爆发之日起前6个月内有无持有或生意上市公司股票的相关文件，并充分举证相关职员不保存内幕生意行为。中国证监会、、、证券生意所将亲近关注股价敏感重大信息宣布前的上市公司股票生意情形，发明其股票生意保存涉嫌内幕生意或使用行为的，中国证监会将依法立案查处，并对可疑账户接纳限制生意，冻结、、、查封等步伐。涉嫌犯罪的，移交公安机关追究其刑事责任。
特此通知。
